当前人民法院在定金适用问题上的争议及建议
刘京柱
一、定金适用中存在的若干争议
（一）定金与违约金能否并罚的问题。
一种观点认为，二者可以并罚。根据最高人民法院法（经）发［1987］20号《关于在审理经济合同纠纷案件中具体适用（经济合同法）若干问题的解答》第8条第4款的规定，合同的一方可在对方违约时，既要求对方偿付违约金，又要求按定金罚则处理定金问题，只要法律和法规没有相反规定，就应当予以保护，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。再从我国担保法来看，是把定金作为一种担保方式，具有担保合同履行的功能，而违约金是对违约的一种制裁和补偿手段，因此两者应予并罚。另一种观点却认为，二者能否并罚，关键取决于定金的种类和性质。当定金属于违约定金时，定金具有预付违约金的性质，该定金与违约金在目的、性质、功能方面相同，两者一般不能并罚，其道理如同合同责任与侵权责任竞合时不能双重请求一样；当定金为证约定金时，因与违约金在目的、性质、功能方面均有不同，两者可以并罚。
（二）定金的数额与合同成立、生效的关系。
问题一、合同约定“定金交付，合同成立”，若仅交付了部分定金，合同是否成立？
有人认为，据当事人的真实意思应推定为定金全额交付合同方成立，否则，若交付定金方仅交付了较小比例的定金，则显然有违合同一方的订约目的。因此，应认定合同未成立。有人却认为，根据经济合同法第9条的规定“当事人双方依法就经济合同的主要条款经过协商一致，经济合同就成立”。定金交付条款是当事人约定的合同成立必须具备的条款，也是合同的主要条款。合同一方未履行交付全部定金的义务，应视为双方就此未协商一致，因此合同不成立。还有人认为，定金合同是主合同的从合同，合同一方仅交付了部分定金，则定金合同部分成立。若合同双方已实际履行了合同义务，则应视为接受定金的一方放弃了追要不足额部分定金的权利，主合同成立；若主合同未实际履行，则应交而未足额交付定金一方负有主合同不成立的缔约过错责任。
问题二、合同约定“定金交付，合同有效”，若未足额交付定金，合同是否有效？
有人认为，这是合同当事人对合同生效所约定的先决条件。合同一方未按约定期限交足定金，合同另一方也未实际履行合同的，应以合同未生效处理。有人却认为，合同有效与否并不完全取决于当事人的约定。合同的有效与无效，是指已成立的合同是否发生国家强制力保障的约束力，它是以该民事行为是否符合法律规定为标准。当事人依法就合同的主要条款协商一致，合同成立后，对所附合同生效的条件，若符合法律规定，则予以支持；若不符规定，则认定合同无效或作其他处理。因此，应依法审查定金约定是否合法，是否符合公平合理原则。如《建设工程勘察设计合同条例》第7条第2款规定：“勘察任务的定金为勘察费的30％，设计任务的定金为估算设计费的20％。若当事人约定的定金数额高于此比例，则该约定无效，但合同一方交付的部分定金符合该条例规定比例的，应视为合法，合同有效。还有人认为，据1995年10月1日起施行的担保法第91条的规定，对当事人自行约定定金数额的，不得超过合同标的总额的20％。因而，对合同双方约定合法的，一方未足额交付定金，另一方主张合同未生效，一般应予支持，除非另一方已实际履行合同后又中途反悔的除外。
（三）定金交付，合同是否开始实际履行？
司法实践中，有人认为，合同当事人给付了定金，合同即实际履行，即可据此确定合同履行地和法院管辖地。有人却认为，合同义务的履行与合同的实际履行是两码事。就定金交付如何确定管辖问题，最高人民法院法经（1994）171号《关于合同当事人仅给付了定金应当如何确定管辖问题的复函》答复称，“在合同当事人仅履行了合同中定金条款的约定。而未履行合同其他条款的情况下，不能依据《关于适用（中华人民共和国民事诉讼法）若干问题的意见》第18条、第19条的规定认定为“实际履行”。《意见》中的“实际履行”对于购销合同，是指合同当事人实际履行了交货义务。”
（四）在连环购销合同纠纷中，有关定金损失由谁负担的问题。
有人认为，因第三人（如前一合同供方）未履行供货义务而致被告（前一合同需方，后一合同供方）也未能向原告（后一合同买方）交货导致被告双倍返还原告定金的损失应由第三人承担，依照最高法院法函（1995）76号《关于因第三人的过错导致合同不能履行应如何适用定金罚则问题的复函》认为，后一合同供方不能向其需方供货造成定金损失系因第三人（即前一合同供方）的过错导致的，故在其接受定金处罚后，可依法向第三人追偿。有人则反驳认为，最高法院的这一批复是建立在合同关系以外的第三人有过错基础之上的。对此过错认定应结合两份合同综合考虑，尤其是对前例情况，作为第三人是否能合理预见到自己的不供货行为，会必然导致合同需方的定金损失；以及作为后一合同的供方，是否能清楚地预见到若其供方不能供货，而自己必然不能向需方交货造成双倍返还定金的损失？是否已考虑到从其他供货渠道来确保不对需方违约？有人却认为，如果系后一合同的供方为追逐额外利益而与其买方设置的定金条款，而在前一合同中则无此约定，则因不能供货导致的定金损失，不应由前一合同的供方负担，否则，有违民事活动应遵循的诚实信用、公平合理以及风险与收益相一致的原则。与上述提出的问题相类似的还有在连环购销合同纠纷中，后一合同供方的损失能否包括因其需方中途退货，造成自己不能履行与前一合同供方的合同，使已付出的定金收不回来的损失？
（五）对有下列情况之一，是否仍应适用定金罚则，实践中颇有争议，各地做法不一。
1、合同双方对合同不能履行或不能完全履行均有过错的；2、因不可抗力或情势变更造成合同不能履行的；3交付定金的一方没按合同约定按时交付，对方也没有按时履行合同的；4、交付方未按约定数额交付，对方也未按约完全履行合同的；5、提前或瑕疵履行合同的；6、交付方按约交付了定金，接受方未按时履行合同，但愿逾期继续履行合同，交付方也同意的。
（六）关于定金的性质。定金除了具有证约及违约担保作用外，能否具有解约和成约的性质？
我国现行立法中对定金有明确规定的包括：民法通则、经济合同法和一些根据经济合同法制定的有关合同条例以及担保法。从这些规定看，定金具有违约担保性质和证约作用，但都没有规定定金具有成约或解约的性质。
针对合同当事人在所签合同中约定有预付定金条款，后因一方未预付定金，合同是否成立的问题。有人认为，尽管我国法律未明确赋予定金具有成约定金性质，但并没有禁止当事人可以通过约定赋予定金以成约定金性质。故如果合同当事人明确约定预付定金合同成立，将定金的预付作为合同成立的先决条件的，当事人未预付定金，则主合同不成立；而如果当事人仅约定了预付定金却未实际支付，只要就当事人双方合同的主要条款依法协商一致，一方不能主张合同不成立。有人则认为，我国法律未规定定金具有成约定金的性质，故即使当事人约定了交付定金为合同成立的先决条件，也不能据此适用定金罚则。
关于定金能否具有解约定金的性质，有人认为，在法律未直接规定的情况下，不能认定定金具有解约性质。合同成立生效后要求解除合同的一方，不但要丧失或双倍返还定金，根据我国现有法律政策的规定，还要承担违约金或赔偿损失，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。有人却认为，从国外立法例和学理上看，定金有成约定金、证约定金、违约定金和解约定金之分。我国法律未规定定金有成约和解约的性质，但并不禁止当事人的约定。因此，在适用定金罚则时，应本着尊重当事人意思自治、公平合理的原则，有条件地承认和执行解约定金，即如果要求解除合同的一方抛弃或加倍返还定金，则可以解除合同。但只要违约系可归责于解除合同的一方，其仍应承担违约责任，支付违约金或赔偿超出已赔定金部分的损失。
二、立法及司法建议
上述争议，归纳原因主要有三个方面：一是在定金适用上，现有法律规定未能涵盖一切情形，有些情况下无法可依；二是既有规定也很不一致，亟待清理和规范；三是学理探讨的多，具有法律效力的立法及司法解释少。基于上述问题，笔者建议立法机构及最高法院应尽快制定相关的法律法规以及司法解释，以求有法可依和国家法制的统一。
具体讲，在以下几个方面需要予以立法或作出司法解释：
(一)明确定金的性质及定金合同与主合同的关系；(二)对定金罚则与违约金并处的问题作出规定，特别是对是否应区别定金的不同性质和违约金并处的关系问题，作出相应的解释或规定；(三)界定适用定金罚则的要件或用列举式明确不适用定金罚则的若干情况；(四)对定金的数额占主合同标的价金总额的比例作出明确的规定或允许在相关规章条例中作出例外规定；但对允许当事人自行约定定金数额的，应规定约定的最高限额，以达到既充分尊重当事人的契约自由，又体现国家给予适当司法干预，以利于国家整体利益和保障社会经济秩序的原则。
(本文原载于《法律适用》1996年第10期)
江苏省节约能源条例
江苏省人大常委会
江苏省节约能源条例
江苏省人大常委会公告第73号
《江苏省节约能源条例》已由江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议于2010年11月19日修订通过，现予公布，自2011年2月1日起施行。
江苏省人民代表大会常务委员会
2010年11月19日
江苏省节约能源条例
（2000年6月30日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 根据2002年4月24日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议《关于修改〈江苏省节约能源条例〉的决定》第一次修正 根据2004年8月20日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈江苏省节约能源条例〉的决定》第二次修正 2010年11月19日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
第一章 总 则
第一条 为了推进全社会节约能源，合理有效地利用能源，保护和改善环境，促进经济社会全面协调可持续发展，根据《中华人民共和国节约能源法》等法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事能源开发、加工、转换、利用、管理及其相关活动，适用本条例。
第三条 节约能源（以下简称节能）工作应当遵循政府引导、市场调节、结构优化、技术推动、公众参与的原则。
第四条 县级以上地方人民政府经济和信息化管理部门是节能工作的主管部门，负责本行政区域内的节能监督管理工作。
县级以上地方人民政府有关部门应当在各自的职责范围内，分别负责做好节能监督管理工作，并接受同级节能主管部门的指导。
第五条 本省实行节能目标责任制和节能考核评价制度，将节能目标完成情况作为对各级人民政府及其负责人考核评价的内容。
县级以上地方人民政府应当每年向上一级人民政府报告节能目标责任的履行情况，并向本级人民代表大会或者其常务委员会报告年度节能工作。
第六条 县级以上地方人民政府及其有关部门应当鼓励研究开发新能源技术和节能新技术，加强节能宣传和教育，将节能知识纳入国民教育和培训内容，普及节能科学知识、技术和技能，增强全民节能意识，提倡并推行节约型消费方式。
第二章 节能管理
第七条 县级以上地方人民政府应当加强对节能工作的领导，部署、协调、监督、检查和推动节能工作，促进本地区经济社会向节能型发展。
第八条 县级以上地方人民政府应当将节能工作纳入国民经济和社会发展规划、年度计划，并组织编制和实施节能中长期专项规划和年度节能计划。节能专项规划和年度计划应当报上一级人民政府节能主管部门备案。
县级以上地方人民政府有关行政主管部门应当会同同级节能主管部门，根据省节能专项规划，分别编制重点领域节能专项规划和年度节能计划，并组织实施。
第九条 县级以上地方人民政府应当保护和合理开发利用能源资源，科学规划能源项目建设，优化能源消费结构，鼓励、支持开发利用天然气、洁净煤、农村沼气等清洁能源和太阳能、风能等可再生能源，加强农作物秸秆等生物质能和可燃废弃物的综合开发利用。
第十条 省人民政府应当制定产业结构调整指导目录，控制高能耗行业增长。县级以上地方人民政府应当根据产业结构调整指导目录，加快淘汰落后的耗能过高的用能产品、设备和生产工艺。
第十一条 省人民政府节能主管部门应当会同有关部门，对全省能耗较高的产品制定并公布单位产品能耗限额。
设区的市、县（市）人民政府节能主管部门可以会同有关部门，对本地区主要产品制定单位产品能耗定额，指导、促进用能单位节约能源。
第十二条 省人民政府标准化主管部门应当会同节能主管部门和有关部门组织制定用能产品、设备能源效率标准和生产过程中能耗高的产品的单位产品能耗限额地方标准。
鼓励企业制定严于国家标准、行业标准或者地方标准的企业节能标准。
第十三条 县级以上地方人民政府计量行政主管部门应当依据国家的有关标准和技术规范，加强对用能单位的能源计量器具和能源消费计量的检测与监督管理，建立健全能源计量数据的监督核查制度。
第十四条 县级以上地方人民政府统计部门应当会同有关部门，建立健全能源统计信息管理系统，加强能源消费和利用状况的统计分析，定期公布主要耗能行业的能源消费和节能情况，提高能源信息的利用率。
第十五条 固定资产投资项目实行节能评估和审查制度，具体实施办法由省人民政府制定。
属于节能评估范围内的固定资产投资项目，应当按照国家和省的规定进行节能评估和审查。不符合强制性节能标准的项目，依法负责项目审批或者核准的机关不得批准或者核准建设；建设单位不得开工建设；已经建成的，不得投入生产、使用。
设计、建设等单位应当遵守合理用能标准和节能设计规范，不得使用国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备和生产工艺。
第十六条 县级以上地方人民政府节能主管部门和有关部门应当在各自的职责范围内，加强对节能法律、法规、规章和节能标准执行情况的监督检查，依法查处违法用能行为。县级以上地方人民政府节能主管部门设置的节能监察机构具体负责节能监督检查的日常工作。
被监督检查单位不得拒绝监督检查。节能监察机构进行监督检查不得向监督对象收取费用，执法经费由同级财政予以安排落实。
第十七条 县级以上地方人民政府经济和信息化管理部门负责工业节能的监督管理工作，会同有关部门组织实施工业节能技术政策，加大工业结构调整优化力度，加快推动企业节能技术改造。
第十八条 县级以上地方人民政府经济和信息化管理部门应当鼓励、支持工业企业采用高效节能的用能设备、先进的能源监测、控制、综合利用技术，加强对淘汰落后产能、实施能耗限额管理等节能工作考核和监督管理。
第十九条 县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责建筑节能的监督管理工作，推进新建建筑节能、可再生能源建筑应用、既有建筑节能改造、建筑用能系统运行节能管理等工作。
第二十条 县级以上地方人民政府建设行政主管部门应当全面执行国家和省有关建筑节能标准，组织开展建筑能耗调查统计、评价分析、监测、公示等工作，推进建筑能源利用效率测评和标识，实施建筑能耗定额管理。
第二十一条 县级以上地方人民政府交通运输主管部门负责交通运输的节能监督管理工作，加强交通运输组织管理，推进运输结构和运力调整，引导运输企业加强车船用油定额管理、提高运输组织化程度和集约化水平，组织开展重点运输企业油耗统计、监测和考核工作。
第二十二条 县级以上地方人民政府交通运输主管部门应当建立和实施营运车船燃料消耗量准入制度，根据国家有关标准，加强对交通运输营运车船燃料消耗量检测和监督管理，加快淘汰、更新高耗能的老旧营运车船，推广节能环保型运输装备。
第二十三条 县级以上地方人民政府管理机关事务工作的机构负责本级公共机构节能监督管理工作，执行国家和省有关公共机构节能规定和标准，组织实施能源消费统计、能源审计、能效公示和既有办公建筑节能改造等节能管理事务。
省、设区的市人民政府管理机关事务工作的机构在同级节能主管部门的指导下，负责对下级人民政府公共机构节能管理工作的指导和监督。教育、科技、文化、卫生、体育等系统主管部门，在本级管理机关事务工作的机构指导下，开展系统内公共机构节能工作。
第二十四条 县级以上地方人民政府管理机关事务工作的机构应当会同有关部门，制定本级公共机构节能规划、能源消耗定额和节能考核评价、能效公示办法，建立健全能源消耗监测网络，对本级公共机构能源消耗进行实时监测。
第三章 合理使用能源
第二十五条 县级以上地方人民政府应当优化用能结构和企业布局，推进有利于节能的行业结构调整，引导和鼓励发展循环经济、绿色经济，严格限制高能耗投资项目。
第二十六条 县级以上地方人民政府应当进行城市热力规划，推广热电联产、集中供热和集中供冷，提高热电机组利用率， 鼓励发展热能梯级利用技术，发展热、电、冷联产技术和热、电、煤气三联供技术，提高热能综合利用率。
新建的开发区和有条件的住宅区、城镇，应当集中供热。在集中供热范围内，除科研、生产特殊需要并经节能、环保主管部门批准外，不得分散新建锅炉，现有的锅炉应当限期淘汰。
集中供热单位应当依据法律、法规的规定和合同的约定，保证正常、安全、可靠供热。
第二十七条 鼓励利用余热、余压、垃圾、农作物秸秆和低热值废弃物生产电力、热力；生产的电量符合上电网要求的，由电网经营企业按照国家和省有关规定优先认购。
第二十八条 鼓励、支持发展高附加值、低能耗的产业和产品。
鼓励和引导铸造、锻造、电镀、热处理等高能耗、易污染的行业实行专业化生产，加快结构调整和技术改造，降低能耗。
第二十九条 用能单位应当建立健全能源管理制度，建立节能工作责任制，加强科学管理，优先使用清洁能源和可再生能源，采用节能新技术、新工艺，加快淘汰能耗高的旧设备。
第三十条 用能单位应当建立和完善能源计量数据采集、监测和管理制度，按照国家和省的规定配备相应的计量器具和必要的检测设备，定期对主要用能设备以及本单位的能源利用状况进行技术和经济分析。
第三十一条 能源生产经营单位和用能单位应当采用计算机控制、电机调速、节能照明等技术成熟、效益显著的通用和专用节能技术，提高能源利用效率。
第三十二条 服务行业应当在保证服务功能的前提下，选用能源利用效率高、能耗低的产品或者服务方式、服务项目，并加强对耗能设备使用和维修的管理。
第三十三条 节能主管部门应当加强对重点用能单位的节能管理。
对年综合能源消费总量三千吨标准煤以上不满五千吨标准煤的用能单位，按照实际情况，可以参照重点用能单位进行管理。
第三十四条 重点用能单位应当按照国家和省有关规定，定期向节能主管部门报送能源利用状况报告。能源利用状况包括能源消费情况、能源利用效率、主要产品能耗指标、节能目标完成情况和节能效益分析、节能措施等内容。
第三十五条 重点用能单位应当编制内部节能规划和年度节能计划，并按照要求报节能主管部门。
重点用能单位应当按照国家规定，定期开展能源审计，并对能源审计发现的问题进行整改。
第三十六条 生产能耗较高产品的单位应当遵守国家和省制定的单位产品能耗限额。重点用能单位应当根据能耗定额指标，完善能耗定额管理制度，加强内部考核和能源消耗成本管理。
第三十七条 重点用能单位应当加大节能新技术、新工艺、新设备和新材料的研究开发和推广应用，淘汰高能耗落后工艺、技术和设备，调整企业产品、工艺和能源消费结构，促进企业生产工艺的优化和产品结构的升级。
重点用能单位每年应当安排一定数额资金用于节能技术改造。
第三十八条 重点用能单位应当定期开展节能宣传，组织能源计量、统计、管理和耗能设备操作人员参加业务学习和培训。
重点用能单位应当设立能源管理岗位，聘任能源管理负责人，并报节能主管部门和有关部门备案。重点用能单位能源管理人员应当接受节能主管部门的业务培训。
第三十九条 用能单位和个人应当依法履行节能义务，不得有下列行为：
（一）生产、进口、销售或者转让国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备；
（二）使用国家明令淘汰的用能设备、生产工艺；
（三）超过单位产品能耗限额用能；
（四）无偿提供和使用企业生产的电、煤气、天然气、煤、热力等能源或者实行包费制。
第四章 节能技术进步和激励措施
第四十条 县级以上地方人民政府应当根据本地区实际确定节能的重点和方向，并将节能技术研究开发、推广应用纳入政府的科学技术和高新技术产业化发展规划。
第四十一条 省人民政府科技主管部门会同节能主管部门根据国家节能技术政策大纲和本省实际情况，组织重大节能技术研发与产业化项目推广。
省人民政府节能主管部门应当会同有关部门组织实施节能示范项目、重点节能工程，指导节能技术推广应用。
第四十二条 省人民政府节能主管部门应当会同有关部门依照国家公布的节能技术、节能产品的推广目录，结合本省实际，制定并公布鼓励推广的节能技术、节能产品目录，引导用能单位和个人使用先进的节能技术、节能产品。
第四十三条 鼓励、支持发展节能服务产业，建立健全节能服务体系，提升节能服务机构的科技创新能力和服务水平。
鼓励节能服务机构采用合同能源管理方式，为委托单位的设备、技术等节能改造提供咨询、评估、检测、设计、运行和管理等服务。
节能服务机构应当客观、公正地提供用能单位能耗的有关数据和分析报告。
第四十四条 县级以上地方人民政府应当设立节能专项资金，用于支持节能新技术和产品的示范与推广、重点节能工程的实施、节能自愿协议机制的建设、合同能源管理、节能宣传培训、信息服务和表彰奖励等。
第四十五条 对生产、使用列入推广目录的节能技术、节能产品并符合财政补贴政策的，通过财政补贴给予支持。
引进先进节能技术和设备的，按照国家和省有关规定给予税收等政策扶持。
第四十六条 县级以上地方人民政府应当在科技资金中安排用于节能技术研发的资金。
对国家和省确定的重点节能技术进步项目，应当在信贷、税、费等方面依法给予支持。
第四十七条 省人民政府对能源消费实行有利于节能的价格和收费政策，引导用能单位节约能源。
对主要耗能行业的企业，实行差别价格制度。
第四十八条 用能单位应当安排一定的资金用于本单位的节能奖励。奖励资金从所节约的能源价值中依法提取，计入生产成本。
第五章 法律责任
第四十九条 违反本条例第十五条第三款规定，设计、建设单位使用国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备和生产工艺的，由节能主管部门责令改正，并处以一万元以上三万元以下罚款。
第五十条 违反本条例第十六条第二款规定，被监督检查单位拒绝、阻碍节能监督检查的，由节能主管部门责令限期改正；违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法处理。
第五十一条 违反本条例第三十九条第（一）项规定，转让国家明令淘汰的设备的，由节能主管部门处以二万元以上五万元以下罚款。
第五十二条 违反本条例第四十三条第三款规定，节能服务机构提供虚假的数据和分析报告的，由节能主管部门责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上十万元以下罚款。
第五十三条 国家工作人员在节能管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。
第六章 附 则
第五十四条 本条例自2011年2月1日起施行。