社区矫正行刑方式观探微

孙竽 宋立军


内容摘要：
在我国，将社区矫正视为与监禁矫正相对的行刑方式，是一种比较普遍的观点,但是从长远看，强化这种观点非常有害。因而有必要对其进行反思。

关键词：
非监禁刑 社区矫正 行刑方式

一、中美社区矫正概念比较

（一）中国社区矫正概念
两院两部的通知中对社区矫正的概念是这样表述的：社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式，是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下，在判决或裁定的期限内，矫正其犯罪意识和行为恶习，并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。

（二）美国社区矫正概念 [1]

社区矫正(Community corrections)可以定义为：它是为预防犯罪而设计的相互关联的一系列项目（programs，也可以译为“计划”）。它旨在允许犯了罪的人进行重新改善自我(re-integrate themselves)，并为其提供相应的机会，使其不致再危害公共秩序和安全。建设诸如中途住所(Halfway houses )、日报告中心(Day Reporting Centers)、半归家(Halfback houses)等社区矫正的环境设施（facilities），集中针对罪犯的不同需求，进行多种形式的规劝和建议（counseling）。日常的矫正项目包括：教育和职业训练、毒品和酒精治疗、暴怒的处理和冲突的解决，当然不仅限于这些项目。此外，社区矫正也可以缓解（remedy）监狱过于拥挤的矛盾。例如：罪犯在监狱服满一定刑期后，州假释委员会就会下达假释令，让他们参加矫正项目，作为对监禁的变通方法（alternatives to incarceration）。

社区矫正的观念是一种理性的思维。首先，从广义上说，要弄清通常与犯罪有关联的主要因素。例如，与教育程度、滥用毒品、职业情况等有什么关系。其次，社区项目的设立，也是紧紧围绕这些主要因素的构成来建构的。再次，无论是缓刑罪犯还是假释罪犯，都被安置在这些设施中，而其中许多情况下是来自法庭或者假释委员会的特殊指令。也就是说，他们应受处遇的类型和数量都是明确的。最后，社区矫正的期望结果将是确定的。通过完成对矫正项目的实施，罪犯将不再有继续犯罪的行为，这样也就减少了犯罪。
更重要的是，为了保证矫正的有效性，必须对社区矫正设施进行评估和测量，要确定其对罪犯（例如再犯率）和社会（例如犯罪率）到底有多大的影响。社区矫正设施的成功，唯一取决于组织的控制策略和项目被执行的方式。进一步讲，这个领域的从业人员必须对他们提供的服务负责。在一定程度上，社区矫正意味着，聘用高素质的职员，进行服务行为的评估，还要取得成果。

社区矫正设施的百分百有效当然是最理想的，尽管从研究结果看，有的州实现了。但是，要想全国都做到，恐怕要花费许多年去研究。然而，这毕竟可以说明罪犯在这种处遇方式中得益。相反地，联邦统计数据表明，监狱内的罪犯绝大多数都是多次犯罪者，超过60%的缓刑和假释犯很可能重新犯罪。因而，当今社会急需社区矫正。

（三）概念差异分析
社区矫正对于我国来说，无疑属于“泊来品”，我们本应对外国社区矫正工作进行全面而客观地考察，尤其是对它的概念内涵要有科学地把握，不能简单地把“社区矫正”这个新名词作为对 “五种对象”的监督管理教育的代名词，更不能将在本质上与监狱工作不作区分。

前述所引的美国社区矫正概念，给我们的启发是：它没有采取绝对化的定义方式阐述，而是用商讨的语气，给别人以充分的话语权。这是社会科学的特点决定的，这有利于社会科学的不断创新和发展。相反，概念过于权威，是件很可怕的事情。由此我们方能理解，为什么美国各州社区矫正方式不是“大一统”。 [2]它还明确了社区矫正的目标——“旨在允许犯了罪的人进行重新改善自我(re-integrate themselves) ，并为其提供相应的机会，使其不致再危害公共秩序和安全。”把“重新改善自我”放在首要的位置，“提供机会”只是辅助的作用。它还解释了什么样的思维是“理性的思维”，并且指出社区矫正的具体项目和技术方案。

这个概念给我们的印象是，社区矫正的确不同于监禁矫正，但它又不是与监禁矫正相对的方式。实际上，在美国等一些国家的监禁矫正也贯穿着同样的“理性思维”。不同的是工作方法，社区矫正由于地域环境的优势，更利于借助社会工作的方法来矫正罪犯。

再来分析我国的社区矫正概念。姑且不说该概念犯了循环定义的错误。主要看它是否将社区矫正工作与监狱工作做了明确区分。第一，“社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式”是指二者的区别在于一个是关着，一个是在社会上，这只是形式的不同而矣。第二，“由专门的国家机关，在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下”。专门机关当然不同。但监狱要不要社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助呢？第三，“矫正其犯罪意识和行为恶习，并促进其顺利回归社会”，这同监狱要达到目标是相同的。这里还有一个自相矛盾之处。社区矫正对象已经在社会上了，怎么又讲“促进其顺利回归社会”呢？特别是宣告缓刑的,根本不存在“顺利回归社会”的问题。当然似乎可以表述为，“促进其成功社会化”。这一点是监狱目前很难做得好的。许多人之所以犯罪，最根本的，就是社会化的过程中出了偏差，其社会化是不成功的。比如，青少年犯罪就是最典型的例子。当然这样的表述也值得进一步推敲。但最起码反映出社区矫正工作与监狱工作的不同来。

对某省的社区矫正试点工作调研中发现，社区矫正工作所用的表簿册与监狱所使用的表簿册如出一辙。社区矫正工作人员竟然会把 “生病”的矫正对象抬到公益劳动现场，看别的矫正对象劳动，令其体验劳动的意义。为什么会出现这么多怪现象？与目前的社区矫正概念灌输给我们的理念有无关系呢？

在设计社区矫正时，我们更多地强调行刑观。这是重刑主义在作祟，也反映出一种对矫正对象的敌视态度。社区内的罪犯是危险分子，当然必须使用相当于监禁的手段才行。我们民族向来缺少人文精神，人们总认为罪犯是“恶人”，要以恶制恶，这才是对“善人”的善。然而他们中一些人或者说绝大多数人只是做了恶事的“善人”，同我们无异。况且，对于他们的犯罪，我们的政府、我们社区的每一个成员有没有责任呢？我们对他的犯罪当然有直接或间接的责任，那么我们就有责任帮助他“重新改善自我”。在一些发达国家，越来越多的人开始理解到，作为刑事政策基础的人道主义，并不是具有同情心的个别人的理想主义的事情，而是整个社会对犯罪所负的责任问题，对违法者的关心并不是恩惠和怜悯，而是福利国家具有强制性的任务。 [3]

许多学者认为，社区矫正在概念上模糊含混。评断标准不同，如分别按种族、地点或功能划分，社区矫正就会呈现出不同的风貌。有如美国学者Duffee 指出的那样，恰如瞎子摸象，未能一窥全貌。据此，社区矫正的性质存在极大的分歧性是不容置疑的。 [4]因而从社区矫正内涵的角度去理解社区矫正的性质可能更科学些。

二、偏重行刑方式观的危害

一、过分强调社区矫正行刑方式观，导致“行刑”与“矫正” 概念混同。

按照罪犯是否被监禁来划分，“刑”可以分为“监禁刑”和“非监禁刑”。目前从我国刑法体系看，非监禁刑有死刑（立即执行）、管制、剥夺政治权利、罚金、没收财产、驱逐出境。而暂予监外执行，只是监禁刑的一种变通，不应归为“非监禁刑”的范围。“行刑”也就是执行刑罚，有“罚”的意思在里面。对于被判处无期徒刑、有期徒刑和拘役的罪犯来说，对他进行“监禁”，就是行刑。如果不引进“矫正”这个概念，行刑当然可以采用模糊概念，即惩罚加教育。但是一旦引入“矫正”，就不同了。因为“矫正”更多意味着一种技术性的方法，因而不能把矫正与教育划等号。如矫正之中药物治疗的方法，无论如何也不属于教育的范畴。因而，我认为监禁期间既有“罚”又有“矫正”，执行“刑罚”的部分就是“行刑”。而监禁刑中只有“监禁才是罚”，其他的措施都是矫正。非监禁刑中也有“罚”，有的罚了后不需矫正，如单处罚金。有的既要“罚”又要“矫正”，二者不能混同。如剥夺政治权利，禁止行使政治权利是罚，其余就是矫正。在日本，“矫正”是作为“行刑”的上位概念使用的。其矫正机构包括行刑机构和非行刑机构。 [5]在早期的行刑中没有矫正这个概念的。矫正的概念是由实证刑法学派的创始人菲利提出的，其矫正概念来自于治疗。 [6] 矫正与行刑的区别主要在于，行刑侧重于惩罚，而矫正侧重于帮助和指导。要说清这个问题，还有必要说说“矫正”这个词。“矫正”在英文中是“correction”,意思是“使正确或更好”。而汉语中的“矫”与矫正有关系的意思有5种——古代一种揉箭使直的箝子；使弯曲的物体变直；纠正、匡正；抑制；勉励。其实“矫正”最早是医学概念，如“牙齿矫正”、“语言矫正”等，这是它的原有之意。后来这个词才引用到社会学领域。 “牙齿矫正”、“语言矫正”并不是惩罚牙齿和语言。同理，社区矫正也不是对罪犯进行惩罚。

二、过分强调社区矫正行刑方式观，导致对象不符。

宣告缓刑和裁定假释对象就不属行刑对象。缓刑是指人民法院对判处较轻刑罚的罪犯，鉴于其犯罪情节较轻、主观恶性不深、对社会危害较小，再犯可能性很小而适用的附条件不执行原判刑罚的一种刑罚制度。刑罚制度与行刑是否为同一概念呢？我认为二者是不同的。从刑罚的实践看，缓刑应是短期自由刑替代措施，缓刑实际上是缓行刑，即定罪判刑却暂不执行。还有一种是缓判刑，即指对可能判处短期自由刑的，定罪但暂不判刑。 [7]也就是说，缓刑就是不行刑。因而将缓刑对象视为行刑对象是不恰当的。我们只能说，缓刑对象是罪犯，但不服刑。并且，这种缓期执行，并不排除在特定条件下执行的可能性。这无疑从逻辑上证明了缓刑并不是行刑的一种方式。此外，根据刑法第七十六条规定，“被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，由公安机关考察，所在单位或者基层组织予以配合，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。”该法条至少有两个方面的含义：一是在罪犯缓刑期间，公安机关只有考察权，而不是行刑权；二是“缓刑考验期满，原判刑罚不再执行”，即这种情况下，当然不执行原判的刑罚。在审判实践中，法院也不会将曾判缓刑的罪犯的再犯罪认定为一般累犯。瑞士的缓刑制度是这样规定的：“缓期执行有2到5年的考验期。此外，法官还可以对缓期执行者附加监督条件，提出在缓刑考验期犯罪人必须遵守的与其行为有关的要求。这些要求必须是确实有助于犯罪人避免再犯，可以指导犯罪人回归社会，而不应当是对犯罪人罪行的报应或变换的刑罚” [8]台湾学者林山田在论及刑事政策的基本原则时指出：为了犯人再社会化的需要，有时刑罚可低于罪责相称的程度，或者以缓刑等手段来避免刑罚的宣告或执行。 [9]从被称为缓刑之父的美国人约翰·奥古士塔斯（John Augustus）在当初设立缓刑制度的情况看，缓刑也并非是行刑的方式。

山东省东营市人民政府


东营市人民防空工程建设使用管理办法

东营市人民政府令第161号


《东营市人民防空工程建设使用管理办法》已经市政府批准，现予发布。

　　市长 张建华

二○一○年十二月二十九日


第一章 总则

　　第一条 为了加强人民防空工程建设管理，提高城市整体防护能力，发挥人民防空工程的战备效益、社会效益和经济效益，根据《中华人民共和国人民防空法》、《山东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称人民防空工程(以下简称人防工程)，是指为保障战时人员与物资掩蔽、人防指挥、医疗救护等单独修建的地下防护建筑(以下简称单建式人防工程)以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室(以下简称防空地下室)。
　　第三条 本市行政区域内人防工程的规划、建设、维护、使用及城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查，适用本办法。
　　第四条 人防工程建设应当遵循统一规划、协调发展、平战结合的原则，坚持政府投资与社会筹资相结合，鼓励支持以合资、合作、股份制、独资等方式投资建设人防工程。
　　第五条 市人防主管部门负责全市人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查，直接负责市中心城规划区内人防工程建设和地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。
　　各县及河口区人防主管部门负责本行政区域内人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。
　　发展改革、城乡规划、住房城乡建设等有关部门应当各司其职，共同做好人防工程建设和城市地下空间开发利用兼顾人防要求的管理和监督检查。

第二章 工程规划
　　第六条 人防工程规划纳入城市总体规划，与城市总体规划同步修编、同步实施。人防工程规划的范围、期限、人口规模应当与城市规划相一致。
　　经济发展较快的乡镇，应当同步规划建设人防工程。
　　第七条 人防工程规划编制分为总体规划和详细规划两个阶段，详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。
　　人防工程总体规划由城市人民政府组织编制，具体由人防主管部门会同相关部门编制；人防工程控制性详细规划由人防主管部门会同相关部门组织编制；人防工程修建性详细规划由建设单位组织编制。
　　第八条 编制人防工程规划，应当考虑城市整体结构需要，与城市地下空间开发利用、城市交通、市政基础设施、公共服务设施、环境保护、城市功能区布局等统筹兼顾，融合发展。
　　第九条 编制人防工程总体规划，应当以城市总体规划及其他上位法定规划为依据，从区域协调的角度研究人防工程定位和发展战略，发挥中心城区的辐射和带动作用。
　　编制人防工程控制性详细规划，应当依据人防工程总体规划和城市控制性详细规划，考虑相关专项规划的要求，对具体地块的人防工程控制指标、规模、使用功能、防护标准等进行合理的控制引导。
　　编制人防工程修建性详细规划，应当依据人防工程控制性详细规划，对所在地块的人防工程建设提出具体的安排和设计。
　　第十条 编制人防工程规划，必须具有下列强制性内容：
　　(一)防护区划分；
　　(二)疏散干道和主要疏散场所；
　　(三)重要经济目标分级与防护措施；
　　(四)各类人防工程规模、布局、防护等级和人防工程重点建设项目；
　　(五)城市中心区、重点防护区、人员密集区和主要商业区的人防工程建设项目；
　　(六)地下空间开发利用兼顾人防要求的措施与重点建设项目；
　　(七)其他需要严格执行的强制性内容。
　　第十一条 人防工程总体规划由上一级人防主管部门组织审查，经本级政府批准后，报上一级人防主管部门备案。
　　人防工程控制性详细规划纳入城市控制性详细规划，由人防主管部门组织征求相关部门意见和专家评审，报本级政府批准后执行。
　　第十二条 经批准的人防工程规划，任何单位和个人不得擅自改变。确需改变的，按规定程序报批。

第三章 工程建设
　　第十三条 城市中心区、重点防护区、人员密集区和主要商业区应当建设人防工程，地下交通设施、地下市政设施和其他地下空间开发利用等建设项目应当兼顾人防要求。
　　人防工程建设项目(包括配套设施及附属工程)享受国防工程和社会公益性项目有关优惠政策。
　　第十四条 单建式人防工程建设按照国家规定的程序报批，其前期基本程序主要包括审查审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件、开工报告等。
　　投资规模低于200万元的单建式人防工程，由市人防主管部门批准。
　　第十五条 单建式人防工程由取得国家相应设计资质的设计单位在资质许可范围内按照国家强制性标准设计，人防主管部门负责施工图设计文件审查和质量监督。
　　单建式人防工程建设单位在工程开工前，应当向人防工程质量监督机构申请办理质量监督手续，组织设计、施工单位进行技术交底和图纸会审。人防工程质量监督机构应当按照有关规定，对工程质量进行检查，参与隐蔽工程验收和工程质量问题处理。
　　第十六条 单建式人防工程竣工后，建设单位应当向人防工程质量监督机构提交竣工验收申请，及时组织竣工验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
　　建设单位应当在竣工验收合格15日内，向市人防主管部门报送相关资料，办理竣工验收备案；在工程竣工验收合格3个月内，向人防主管部门和城建档案馆移交工程档案。
　　第十七条 城市新建民用建筑，按照下列标准同步修建防空地下室：
　　(一)新建10层(含)以上或者基础埋深3米(含)以上的民用建筑，按照地面首层(不含裙楼)建筑面积修建6级(含)以上防空地下室；
　　(二)新建除本条第一项规定和居民住宅以外的其他民用建筑，地面总建筑面积在2000平方米以上的，按照地面建筑面积的3%修建6级(含)以上防空地下室；
　　(三)开发区、工业园区、保税区和重要经济目标区除本条第一项规定和居民住宅以外的新建民用建筑，按照一次性规划地面总建筑面积的3%集中修建6级(含)以上防空地下室；
　　(四)新建除本条第一项规定以外的居民住宅楼，按照地面首层建筑面积修建6B级防空地下室；
　　(五)危房翻新住宅项目，按照翻新住宅地面首层建筑面积修建6B级防空地下室。
　　第十八条 新建防空地下室的抗力等级和战时用途由人防主管部门确定。
　　任何部门和个人无权批准减少应建防空地下室建筑面积，或者降低防空地下室防护标准。
　　第十九条 防空地下室建设项目审批，纳入建设项目审批程序，人防主管部门参与民用建筑计划和项目的报建联审。防空地下室应当与地面建筑同步规划、同步设计、同步建设。
　　应建防空地下室的民用建筑，防空地下室设计方案由建设单位报人防主管部门审核批准后，报城乡规划部门审查。未经人防主管部门审核，城乡规划部门不予核发建设工程规划许可证。未取得人防主管部门批准的《防空地下室建设许可证》或者《防空地下室易地建设许可证》的，住房城乡建设部门不予核发施工许可证，公安消防部门不予办理消防许可手续，建设单位不得组织开工。
　　第二十条 建设单位应当按照人防主管部门核发的《防空地下室建设设计通知书》，委托具有相应设计资质的设计单位按照国家强制性标准设计。人防主管部门负责防空地下室防护方面的施工图审查和质量监督。
　　建设单位在防空地下室工程开工前，应当向人防工程质量监督机构申请办理质量监督手续，按照防空地下室施工图设计文件和国家强制性标准施工。确需变更设计的，经设计文件原批准部门批准。未按施工图设计文件和国家强制性标准施工且无法整改的，建设单位应当按规定缴纳易地建设费。
　　第二十一条 防空地下室竣工后，由人防主管部门进行防护方面的专项验收，验收合格后向建设单位出具《山东省人民防空工程竣工验收备案表》。建设单位应当在竣工验收合格15日内，持人防主管部门竣工验收备案证明向住房城乡建设部门备案。
　　第二十二条 人防工程竣工验收合格后，建设单位应当按照人防主管部门的要求，设立规范的人防工程标志牌。
　　第二十三条 确因地质、地形等原因不宜修建防空地下室，或者规定应建面积小于民用建筑地面首层建筑面积的，由建设单位向人防主管部门提出申请，经人防主管部门批准，可以不修建，但必须按照应修建防空地下室面积所需造价缴纳易地建设费，由人防主管部门统一易地建设。
　　第二十四条 防空地下室易地建设费的收费标准，按照市价格主管部门公布的标准执行。除国家规定的减免项目外，任何部门和个人不得批准减免易地建设费。
　　防空地下室易地建设费应当全额上缴同级财政，专项用于人防建设，任何部门和个人不得平调、挪用和截留。

第四章 维护管理
　　第二十五条 利用国家拨款、地方财政预算安排的人防建设资金和人防主管部门征收易地建设费等方式筹集资金建设的人防工程，依法结合民用建筑修建的防空地下室，其产权均属国家所有。
　　法定义务外通过个人投资、单位投资和社会筹资等途径修建的人防工程产权归投资者所有，由投资者使用管理，收益归投资者所有。
　　第二十六条 单位和个人所有的人防工程应当向人防主管部门办理人防工程登记手续，工程使用管理由相关单位和个人负责并接受人防主管部门的监督检查。工程所有权发生变更的，应当向人防主管部门办理变更登记。
　　第二十七条 人防主管部门和有关单位应当按照有关规定，对人防工程进行维护管理和监督检查，使其保持良好的使用状态。
　　人防指挥工程、公用人防工程的维护管理，由人防主管部门或者工程所属单位负责，费用按有关规定列支。
　　单位人防工程的维护管理，由本单位负责并承担费用，接受人防主管部门的监督检查。
　　居民小区内防空地下室和兼顾人防要求工程的维护管理，由其使用者负责并承担费用，也可委托物业服务企业维护管理，接受人防主管部门的监督检查。
　　第二十八条 人防工程的维护管理，必须达到下列标准：
　　(一)工程结构完好；
　　(二)工程内部整洁，无渗漏水，空气和饮用水符合国家有关卫生标准；
　　(三)防护密闭设备、设施性能良好；
　　(四)风、水、电、暖、通信、消防系统工作正常；
　　(五)金属、木质部件无锈蚀损坏；
　　(六)进出口道路畅通，孔口伪装及地面附属设施完好；
　　(七)防汛设施安全可靠。
　　第二十九条 任何单位和个人不得实施下列行为：
　　(一)向人防工程内排放废水、废气和倾倒废弃物；
　　(二)未经批准，在距单建式人防工程50米范围内取土、爆破、挖洞等；
　　(三)在单建式人防工程口部预留建筑物倒塌半径防护范围内新建、改建、扩建其他建筑；
　　(四)擅自占用、改造、损坏、拆除人防工程设施或者采用其他方法危害人防工程的安全和使用效能；
　　(五)故意损坏人防设施或者在人防工程内存放和生产易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性物品。

第五章 平时使用
　　第三十条 鼓励平时利用人防工程为经济建设、人民生活和防灾减灾救灾服务。
　　开发利用人防工程实行谁投资谁受益、有偿使用、用管结合的原则，人防工程所有权可以与使用权、经营权相分离。
　　第三十一条 平时使用人防工程，使用者应当向人防主管部门申请办理《人防工程平时使用证》，经人防主管部门批准，取得《人防工程平时使用证》后方可使用。
　　第三十二条 《人防工程平时使用证》实行年度审验，审验不合格的，取消使用资格，人防工程由人防主管部门收回。
　　第三十三条 平时使用人防工程，不得影响其防空效能，不得损坏其主体结构和防护设施。

第六章 法律责任
　　第三十四条 对违反本办法规定的行为，依照《中华人民共和国人民防空法》、《建设工程质量管理条例》、《山东省实施〈中华人民共和国人民防空法〉办法》等有关规定进行处罚。
　　第三十五条 阻挠、妨碍人防主管部门工作人员依法执行职务的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十六条 人防主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。