北京市物价局


转发国家计委《关于对无违法所得的违法经营者减轻罚款的办法》文件的通知

京价（检）字〔2001〕405号

各区县物价局：
现将《国家计委印发〈关于对无违法所得的违法经营者减轻罚款的办法〉的通知》（计价检〔2001〕2063号，以下简称《办法》）转发给你们，请认真贯彻执行。
各区县在实施减轻罚款的行政处罚时，要严格按照《办法》的规定，根据经营者的违法情节，在减轻罚款的幅度范围内，经案件审理委员会集体讨论决定。执行中如遇到问题，请及时与市物价局联系。
特此通知。
附件：国家计委印发《关于对无违法所得的违法经营者减轻罚款的办法》的通知。

北京市物价局
二〇〇一年十一月九日


关于对无违法所得的违法经营者减轻罚款的办法


第一条 为惩处价格违法行为，规范价格执法，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《价格违法行为行政处罚规定》（以下简称《处罚规定》）等法律、法规制定本办法。
第二条 本办法适用《处罚规定》的第四条至第七条，对于无违法所得的违法经营者实施罚款的行政处罚。
第三条 本办法所称的减轻罚款，是指价格主管部门根据经营者的违法情节，可以对其处以低于《处罚规定》规定罚款幅度的罚款，但最低不得低于相应条款规定的罚款下限数额的百分之十。
第四条 实施减轻罚款的行政处罚，应当遵循实事求是、教育和处罚相结合的原则进行。
第五条 有下列情形之一的，价格主管部门可以减轻罚款：
（一）主动消除或者减轻价格违法后果的；
（二）确属业务生疏且初次违法的；
（三）受他人胁迫有价格违法行为的；
（四）对违法经营者减轻罚款能达到教育作用的；
（五）按照规定需要减轻罚款的其他行为。
第六条 实施减轻罚款的行政处罚，应当经过价格主管部门案件审理委员会集体讨论、负责人批准。
第七条 地方各级价格主管部门应当依据本办法，在各自管辖的职责范围内实施减轻罚款的行政处罚。
第八条 本办法由国家发展计划委员会负责解释。
第九条 本办法自2001年11月1日起实行。

中国农业银行


中国农业银行行长任期责任稽核与离任稽核办法(试行)
中国农业银行


第一章 总则
第一条 为适应中国农业银行向国有商业银行转化，加强统一法人管理，监督各级行行长(总经理、主任)在上级行授权范围内认真履行职责，进一步提高经营管理水平，有效防范和化解金融风险，总行决定建立对中国农业银行系统各级行行长任期责任稽核和离任稽核制度，特制定本办
法。
第二条 行长任期责任稽核是一项常规性的稽核工作制度，是对各级行行长任职一定年限内的责任履行情况进行的监督、检查和评价；行长离任稽核是对即将离任的行长在任职期间的责任履行情况的检查和评价。对行长任期责任稽核和离任稽核的评价和结论进入本人的人事档案，作为
考核干部的重要依据。
第三条 行长任期责任稽核和离任稽核实行下审一级的工作制度。总行负责对一级分行行长和境外机构主要负责人的稽核。各一级分行和二级分行分别负责对所辖分支行行长(总经理、主任)的稽核工作。
第四条 实施行长任期责任稽核和离任稽核，必须坚持客观公正的原则，实事求是地对被稽核行长的责任履行情况、任职期内工作业绩、存在的问题及应承担的责任等作出评价和结论。稽核人员必须廉洁奉公，遵守职业道德，保守秘密。

第二章 稽核内容
第五条 行长在任职期间内是否认真贯彻执行国家的方针政策和金融法规以及上级行制定的规章制度，内控制度是否健全完善。
第六条 在行长任职期内综合评价指标是否得到提高，年度各项经营目标责任制指标完成情况，经营决策是否正确有效。
第七条 行长在任职期内有无违法违规经营，对前任行长遗留问题是否积极采取措施加以妥善处理和解决。
第八条 行长在任职期内本行各项收入和支出是否合规合理。有无经营管理不善、铺张浪费、乱摊成本、乱上基建等问题；有无因渎职失职给中国农业银行造成严重经济损失。
第九条 行长在任职期内有无超越上级行授权或转授权，重点检查在资金计划管理、信贷管理、财务管理、结算业务管理、外汇业务等方面有无超越权限的行为。
第十条 行长在任职期内，本行业务经营反映的数字、报表是否真实可靠，有无假账、假表、假数字以及发生重大问题隐瞒不报现象。

第三章 稽核程序和方法
第十一条 行长任期责任稽核实行周期循环制度，原则上任期2～3年要进行一次责任稽核；行长离任稽核原则上在离任前实施。行长任期责任稽核和离任稽核由人事部门提出建议，报经行党组同意后实施。
第十二条 稽核项目确定后，稽核部门要制定稽核方案，组成稽核工作组，并在进驻前三日内向被稽核行长所在单位传寄稽核通知书。
第十三条 稽核工作组实施现场稽核时，要听取或审阅被稽核行长任职期内的述职报告，召开不同形式的座谈会，听取群众反映和意见，根据稽核工作制度，查阅有关文件、资料、账、表以及前期稽核报告和外部稽核等有关材料。
第十四条 稽核工作组要认真填写稽核工作底稿，对稽核发现的问题要认真核实，对需要取证的材料，要取得足够的证据，调查要有笔录，实物要有照片，并作出综合分析和判断。对稽核过程中发现的问题，稽核工作组应该认真听取被稽核行长的申述和说明，对提出的异议要及时核实
，并按规定由被稽核行长在工作底稿上签字。
第十五条 稽核工作结束后，稽核工作组要向派出行党组进行汇报，并提交行长任期责任稽核(离任稽核)意见书，对行长责任履行情况作出客观公正的评价。稽核意见书同时送达被稽核行长本人，如被稽核人对稽核组的结论有异议，应在收到稽核意见书15日内，向原稽核行稽核部门申
请复议。
第十六条 稽核意见书由派出行的总稽核签发，送派出行党组及人事部门，并进入干部人事档案。
第十七条 对在实施行长任期责任稽核和离任稽核过程中查出的各种违规行为，稽核部门可以根据有关规定实施处罚。
第十八条 稽核结束后，稽核部门应将稽核通知书、稽核工作底稿、稽核意见书等资料归档，专夹保管。

第四章 责任认定
第十九条 对于在稽核中发现问题后如何认定被稽核行长的责任，可按责任管理权限归属分为直接责任、主要领导责任、领导责任。未经集体研究或不采纳业务部门及分管行长提出的正确意见，由此造成的工作上的责任问题，行长应负直接责任。对于由行长主持并经集体研究同意后出
现的工作责任问题，行长应负主要领导责任。对于因业务部门或分管行长贯彻执行金融政策出现偏差或个别人营私舞弊造成的工作责任问题，行长应负领导责任。
第二十条 稽核时对行长的责任认定，应划分不同时期的责任归属，对遗留性问题要正确区分形成责任和解决责任。遗留性问题的形成责任应由前任行长负责，而解决责任一般应由本责任期的行长负责。
第二十一条 对于在稽核中发现的责任问题，要分清是前任行长责任还是现任行长责任；是直接责任还是间接责任；是主观原因还是客观原因，实事求是地落实责任。
第二十二条 稽核结束后，对行长在任职期内存在严重违规问题或给国家和银行造成了不可挽回的损失，要向派出行党组提出处理建议。
第二十三条 为确保行长任期责任稽核和离任稽核的客观公正，可以逐步推广稽核期间的行长强制休假制度。
第二十四条 行长任期责任稽核和离任稽核实行永久责任制度，对稽核确认的被稽核行长应该承担的责任，不论当事人走到哪里，都要追究其永久责任。

第五章 附则
第二十五条 本办法适用于各级行副行长、直属单位正副总经理、基层处所正副主任、管理学院正副院长、境外机构副职。
第二十六条 本办法由中国农业银行总行制定并负责解释和修改。
第二十七条 各省、自治区、直辖市分行，各直属分行可根据本办法制定实施细则，并报总行备案。
第二十八条 本办法自文到之日起实行。农银发[1995]149号《中国农业银行行长任期经营管理责任稽核暂行办法》同时废止。



1998年5月5日